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3月20日，香港证监会发出通函，就初度公开招股认购及融资处事向抓牌法团提供很是指引，以加强它们的风险料理手法，及保护投资者免受过度的财务风险。

香港证监会最近对数家采选抓牌法团的初度公开招股融资算作完成了检视，在当中发现到存在缺失，尤其是一些抓牌法团被发现曾聘请不严慎和过分高出的融资手法，接收超出其客户财政才智的认购指点。

在一些个案中，抓牌法团员焦于初度公开招股股票的认购水平或预期认购率，而非客户的财务情状，这可能会令客户出现过度杠杆的情况，并使抓牌法团自己面对更高的客户走嘴风险。

通函中的很是指引载列证监会对抓牌法团在操守及监控步调方面的预期圭臬，当中包括收取最低预支认购资金，对机构自己终点客户进行财政评估，妥善地分开存放客户的认购资金，以及恪守FINI的投资者识别条目。

香港证监会中介机构部奉行董事叶志衡博士暗示：“咱们必须确保抓牌法团及投资者在参与初度公开招股认购算作时能有用地料理他们的风险。”他续说：“该通函旨在就证监会的预期操守提供明晰指引，从而激动本港本钱市集不绝肃肃增长。”

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